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首页证券投资顾问考试题库正文

单选题根据《证券公司保荐业务规则》，下列关于保荐机构持续督导的说法，正确的是（）。
A 、持续督导工作开始前，保荐机构应当明确参与持续督导工作的人员，相关人员应当至少包括1名保荐代表人
B 、保荐机构就持续督导工作出具的专业意见，应当履行完整的内部控制程序，并作为形成相关工作底稿的基础
C 、上市公司及相关信息披露义务人存在尚未完结的督导事项的，保荐机构应当就相关事项继续履行督导义务，直至相关事项全部完成
D 、保荐机构应当出席股东大会

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参考答案

【正确答案：C】

A项，《证券公司保荐业务规则》第27条第1款规定，持续督导工作开始前，保荐机构应明确参与持续督导工作的人员，相关人员应至少包括2名保荐代表人。

B项，第27条第2款规定，保荐机构应建立健全针对持续督导工作的内部控制体系。保荐机构就持续督导工作出具的专业意见，应当履行完整的内部控制程序。第29条规定，保荐机构应当就持续督导工作形成相关工作底稿，工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作，并作为出具相关意见或者报告的基础。据此，业务规则并未要求保荐机构就持续督导工作出具的专业意见需作为形成相关工作底稿的基础。

C项，第30条规定，上市公司及相关信息披露义务人存在尚末完结的督导事项的，保荐机构应当就相关事项继续履行督导义务，直至相关事项全部完成。

D项，第28条规定，保荐机构应当通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，持续关注并充分了解上市公司的经营运作等情况。

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