- 选择题协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、25

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券投资顾问执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请,协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。

- 1 【选择题】协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、25
- 2 【组合型选择题】证券投资顾问业务签订协议应当()。I. 评估客户的风险承受能力II.为客户选择适当的投资顾问服务或产品III.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况IV.替客户进行签约
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【选择题】协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、25
- 4 【选择题】协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、25
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问业务签订协议应当()。 I. 评估客户的风险承受能力 II.为客户选择适当的投资顾问服务或产品 III.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 IV.替客户进行签约
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 6 【选择题】协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、25
- 7 【选择题】协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、25
- 8 【选择题】协会应当自收到投资顾问的执业申请之日起()日内,向证监会备案, 颁发执业证书。
- A 、15
- B 、20
- C 、30
- D 、25
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问业务签订协议应当()。I. 评估客户的风险承受能力II.为客户选择适当的投资顾问服务或产品III.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况IV.替客户进行签约
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问业务签订协议应当()。Ⅰ. 评估客户的风险承受能力Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况Ⅳ.替客户进行签约
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 切线理论是帮助投资者识别()较为实用的方法。
- 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下表述中正确的有()。Ⅰ.可以由1名或2名工作人员进行监督检查、调查Ⅱ.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书Ⅲ.被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒Ⅳ.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
- 债券投资策略种类比较复杂,通常可以按照投资的主动性程度,把债券投资策略分为消极投资策略和积极投资策略两类,下列属于消极投资策略的有()。 Ⅰ.指数化投资策略 Ⅱ.久期免疫策略 Ⅲ.现金流匹配策略 Ⅳ.或有免疫策略
- 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划
- 甲公司对参股公司乙采用权益法核算,根据企业会计准则的规定,会引起甲公司长期股权投资账面价值发生变动的情形有()。Ⅰ.乙公司接受设备捐赠Ⅱ.乙公司宣告分配现金股利Ⅲ.乙公司宣告分派股票股利Ⅳ.乙公司以盈余公积转增资本
- 在制定收入预算的过程中,理财师应关注的是()。 Ⅰ.尽量对比较确定的收入项目进行预测 Ⅱ.尽量对比较确定的负债项目进行预测 Ⅲ.对收入的增长率抱谨慎态度 Ⅳ.随时关注支出现金流入的时间点 Ⅴ.关注收入现金流入的时间点
- 以下指标中,属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。 Ⅰ.总资产周转率 Ⅱ.净资产收益率 Ⅲ.资产负债率 Ⅳ.产权比率
- 以下可以申请豁免要约收购的情形有()。Ⅰ.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙,乙成为控股股东,持股比例为28%。乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60%的股权,由于产业整合将其中40%无偿划拨给央企,可以不发出要约收购Ⅲ.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业,两个国资企业分属不同省份国资委控制,无需履行要约收购Ⅳ.因上市公司减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%,无需履行要约收购Ⅴ.持股39%以上的企业在同一控制下企业之间的转让无需履行要约收购
- 关于创业板上市公司发行证券的条件,以下正确的是()。Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐不承销Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票Ⅳ.创业板上市公司一个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
- 短期总供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线,这表明()。 Ⅰ.价格水平越高,投资的效率就越低 Ⅱ.价格水平越高,国民收入水平越高 Ⅲ.利率水平越高,投资的效率就越高 Ⅳ.价格与国民收入同方向变动

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
