- 选择题根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法中,正确的是()。
- A 、一次足额发行或限额内分期发行金触债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无须在向 中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因
- B 、以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销团协议
- C 、金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
- D 、—次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工 作曰,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》

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【正确答案:D】
A项属于应进行书而报告并说明原因 的情形。B项,发行人应聘请主承销商,主承诮商 应与承销团成贷签订承销团协议;C项,以协议承 销方式发行的,主承诮商应提交尽职调查报告。

- 1 【组合型选择题】以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中,有待偿还余额不得超过企业净资产的40%的规定的有()。Ⅰ.短期融资券Ⅱ.中期票据Ⅲ.超短期融资券Ⅳ.中小企业集合票据Ⅴ.非公开定向债务融资工具
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币()。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- E 、5000万元
- 3 【组合型选择题】公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列()条件。Ⅰ.依法公开发行Ⅱ.债权、债务关系确立并登记完毕Ⅲ.实际发行额不少于人民币10亿元Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25%Ⅴ.发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币()。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、5亿元
- D 、5000万元
- 5 【选择题】公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币()。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、5亿元
- D 、5000万元
- E 、3亿元
- 6 【组合型选择题】公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列()条件。Ⅰ.依法公开发行Ⅱ.债权、债务关系确立并登记完毕Ⅲ.实际发行额不少于人民币10亿元Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25%Ⅴ.发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 7 【选择题】公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币()。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- E 、5000万元
- 8 【组合型选择题】公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列()条件。Ⅰ.依法公开发行Ⅱ.债权、债务关系确立并登记完毕Ⅲ.实际发行额不少于人民币10亿元Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25%Ⅴ.发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中,有待偿还余额不得超过企业净资产的40%的规定的有()。Ⅰ.短期融资券Ⅱ.中期票据Ⅲ.超短期融资券Ⅳ.中小企业集合票据Ⅴ.非公开定向债务融资工具
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。Ⅰ .资产支持票据的交易结构和基础资产情况 Ⅱ.相关机构出具的现金流评估预测报告 Ⅲ.具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告 Ⅳ.在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 从高价跌落( )时应卖出股票。
- 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类,其中避税规划的特征有( ) I.非违法性 II.有规划性 III.前期规划性和后期的低风险性 IV.有利于促进税法质量的提高 V.反避税性
- 周期性行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现()。
- 按照上市规则的规定,下列属于上市公司关联方的是()。Ⅰ.5个月前辞职的监事Ⅱ.未来8个月控股股东控制的公司Ⅲ.提供审计服务满3年的会计师Ⅳ.独董任董事的公司
- 在2014年财务年度,下列属于流动负债的有()。Ⅰ.公司应付2015年到期的应付账款Ⅱ.公司应付的当月员工工资Ⅲ.公司应付2015年中到期的短期借款Ⅳ.公司应付的2016年到期的货款
- 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ.中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- ()指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
- 计算债券必要回报率时,需用到的指标有()。 Ⅰ. 真实无风险收益率 Ⅱ. 预期通货膨胀率 Ⅲ. 风险溢价 Ⅳ. 名义利率
- 通过财务状况分析来识别单一法人客户的信用风险,主要的分析方法有()。Ⅰ.财务报表分析Ⅱ.财务比率分析Ⅲ.现金流量分析Ⅳ.生产经营分析

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