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  • 多选题 某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为3:7,申购结束后各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股,下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。
  • A 、回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2%
  • B 、回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125%
  • C 、回拨后网上投资者的中签率为2.1875%
  • D 、回拨后向网下投资者发行1500万股

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD正确:根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第9条和第10条,网上初始发行数量为:5000×30%=1500(万股);
网上申购160000万股,网上有效申购倍数为:160000/1500=106.7(倍),∈(100倍,150倍]区间,则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40%,即:5000×40%=2000(万股);
故回拨后发行数量为:网上3500万股,网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,即:
1500×40%=600(万股),其他网下投资者获配不高于:1500-600=900(万股)。

则:回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于:600/50000=1.2%;(A项正确)

回拨后其他网下投资者的配售率不高于:900/80000=1.125%;(B项正确)

回拨后网上投资者的中签率为:3500/160000=2.1875%;(C项正确)

回拨后向网下投资者发行1500万股。(D项正确)

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