- 多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

- 1 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当适中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 2 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当()了解客户身份、财务状况,投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 3 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 4 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 5 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当()了解客户身份、财务状况,投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 6 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 7 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 8 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当()了解客户身份、财务状况,投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 9 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 10 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查,防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
热门试题换一换
- 为规避股市下跌的风险,可通过()进行套期保值。
- 期货公司为客户申请交易编码的,应通过()办理。
- 经营机构应当建立()机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
- 全面结算会员期货公司可以根据()调整向非结算会员收取的保证金标准。
- 期货公司首席风险官履行职务要做到()。
- 以下属于期货行情图的是()。
- 人民币债券嵌入一个衍生品组合在一起的复合型产品属于()。
- 国债基差交易中,买入基差策略的做法是,买入国债现货,卖出国债期货。()
- 实行强制减仓的目的主要在于迅速、有效化解市场风险,防止会员的大量违约。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
