- 选择题 在首次公开发行股票网下发行业务中,投资者及配售对象的信息以( )登记备案的数据为准。
- A 、主承销商
- B 、证券业协会
- C 、登记结算公司
- D 、结算银行

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【正确答案:B】
参见《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第十四条规定。

- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】首次公开发行股票采用网下发行方式的,主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台,下列各项属于配售结果数据内容的有()。 Ⅰ. 发行价格 Ⅱ. 获配股数 Ⅲ.配售额 Ⅳ.证券账户 Ⅴ.申购资金到账情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【选择题】 首次公开发行股票网下发行业务中,( )根据中国结算深圳分公司提供的资料,及时、准确地维护配售对象来款银行的银行账号等信息。
- A 、登记结算公司
- B 、证券交易所
- C 、证监会
- D 、结算银行
- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配售股票。Ⅰ.持有主承销商10%股份的股东Ⅱ.发行公司控股股东Ⅲ.主承销商的高级管理人员Ⅳ.发行公司的控股子公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配语股票。Ⅰ.持有主承销商10%股份的股东Ⅱ.发行公司控股股东Ⅲ.主承销商的高级管理人员Ⅳ.发行公司的控股子公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()o
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人、监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司偾券承销协议的公司
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