- 组合型选择题关于非上市公众公司，下列说法正确的有（）。Ⅰ.非上市公众公司，是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；股票公开转让Ⅱ.对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查Ⅲ.已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，不必再经过中国证监会的核准Ⅳ.非上市公众公司也有信息披露义务
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司，还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准，而且发行对象必须只能是中国证监会规定的特定对象。（Ⅲ不正确）
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- A 、挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行
- B 、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象
- C 、核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过
- D 、以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行
- 7 【选择题】关于非上市公众公司，下列表述不正确的是（）。
- A 、普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司或者已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准
- B 、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定
- C 、公开转让与定向发行的非上市公众公司，以及股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
- D 、公开转让的非上市公众公司的股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管，公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行
- E 、定期披露的年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
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- A 、若不存在影响独立性、财务顾问业务受限等不宜担任独立财务顾问的情形，非上市公众 公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问
- B 、非上市公众公司重大资产重组，必须经过出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过， 同时应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票
- C 、以发行股份方式购买资产的，股票的发行价格定价可以参考董苹会召开前一定期间内 非上市公司股票的市场价格、同行业可比公司的市盈率或市净率等，由交易双方自行协 商确定
- D 、重大资产重组实施完毕后，实际运营情况与重大资产重组报告书存在较大差距的，非上 市公众公司的董亊长、总经理、财务负责人应当在非上市公众公司披露年度报告的同时向投资者致歉
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- 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。 I．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 II．应当具有证券投资咨询执业资格 III．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 IV．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
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- 投资者在不影响日常经营或财务状况的情况下，无法及时有效地满足资金需求的风险属于（）。
- 依据企业会计准则的规定，下列有关存货可变现净值的表述中，不正确的是（）。Ⅰ.为执行销售合同而持有的存货，通常应当以产成品或商品的合同价格作为其可变现净值的计算基础Ⅱ.持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值应当以产成品或商品的合同价格作为计算基础Ⅲ.没有销售合同约定的存货，应当以产成品或商品的市场销售价格作为其可变现净值的计算基础Ⅳ.用于出售的材料，通常应当以账面价值作为其可变现净值的计算基础Ⅴ.用于生产产品的材料，确定其可变现净值时的估计售价为所生产产品的估计售价
- 投资期望成本与（）有关。Ⅰ.无风险回报率Ⅱ.市场利率Ⅲ.βⅣ.市场组合回报率
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- 某有限公司连续五年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，公司连续五年不向股东分配利润，则股东可以（）。
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