证券投资顾问
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 组合型选择题 以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有()。Ⅰ.挂牌公司董、监、高Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业Ⅳ.注册资本500万以上的法人机构
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年2月8日发布,2013年12月30日修改)相关规定如下: 第三条:下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让: 

(1)注册资本500万元人民币以上的法人机构;(Ⅳ正确)

(2)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

 第四条:集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

第六条 下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行: 

(1)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者;

(2)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;即下列投资者: ①公司股东; ②公司的董、监、高、核心员工(Ⅰ正确); ③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司(Ⅱ正确),注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

本题Ⅲ项必须实缴出资500万以上方可。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载