- 判断题期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:A】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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- 1 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求;
- C 、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
- D 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;
- 2 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币5000万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【客观案例题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时,公司及有关高级管理人员、业务人员在最近()年内合规经营且无不良诚信记录,公司最近()年内不存在被监管机构采取重大监管措施的情形。
- A 、3,1
- B 、3,2
- C 、2,1
- D 、2,2
- 4 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时,注册资本应不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、3个月
- D 、24个月
- 7 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求;
- C 、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
- D 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;
- 8 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币5000万元。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、3个月
- D 、24个月
- 10 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。
- A 、2亿;8000万
- B 、2亿;5000万
- C 、1亿;8000万
- D 、1亿;5000万
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