- 单选题以下授权控制说法错误的是( )。
- A 、私募基金管理人可全权授予经营层
- B 、私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序
- C 、贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
- D 、私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行

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【正确答案:A】
选项A说法错误:《私募投资基金管理人内部控制指引》第十五条规定,授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。

- 1 【单选题】以下说法错误的是( )。
- A 、以股票和基金为代表的直接融资工具,在一定程度上降低了金融行业的系统性风险
- B 、对于中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
- C 、证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构
- D 、对于中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,而且收益率也高
- 2 【单选题】以下说法错误的是( )。
- A 、基金管理公司估值及份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,要公告并报监管机构备案
- B 、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金财产的可以暂停估值
- C 、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值的,可以暂停估值
- D 、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时,可以暂停估值
- 3 【多选题】以下说法错误的是( )。
- A 、夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率,但两者对风险的计量不同
- B 、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结果上是相同的
- C 、夏普指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑,而特雷诺指数则同时考虑了绩效的深度和广度
- D 、特雷诺指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
- 4 【单选题】以下关于授权控制说法错误的是( )。
- A 、私募基金管理人可全权授予经营层
- B 、私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序
- C 、贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
- D 、私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
- 5 【单选题】以下说法错误的是( )。
- A 、股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失
- B 、投资者应当确保投资资金来源合法
- C 、同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则
- D 、不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
- 6 【单选题】以下说法错误的是( )。
- A 、股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失
- B 、投资者应当确保投资资金来源合法
- C 、同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则
- D 、不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
- 7 【单选题】以下关于授权控制说法错误的是()。
- A 、私募基金管理人可全权授予经营层
- B 、私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序
- C 、贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
- D 、私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
- 8 【单选题】以下授权控制说法错误的是()。
- A 、私募基金管理人可全权授予经营层
- B 、私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序
- C 、贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
- D 、私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
- 9 【单选题】以下说法错误的是( )。
- A 、股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失
- B 、投资者应当确保投资资金来源合法
- C 、同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则
- D 、不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
- 10 【单选题】以下关于授权控制说法错误的是( )。
- A 、私募基金管理人可全权授予经营层
- B 、私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序
- C 、贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
- D 、私募基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行
热门试题换一换
- 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
- 股权投资基金管理人,至少有( )名高管人员应当取得基金从业资格。
- 股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括( )。
- 按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由()进行辅导。
- 关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。
- 在基金投资中,负有信息披露义务的当事人不包括()。
- 下列关于销售机构,说法正确的是()。
- 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- 李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制,此处体现最突出的内部控制要素是()。

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