- 单选题证券交易所自律管理的内容不包括()。
- A 、基金公司人员的聘任
- B 、对基金上市交易的监控和管理
- C 、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
- D 、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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【正确答案:A】
选项A符合题意:证券交易所自律管理的内容:对基金上市交易的监控和管理;对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 ;对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理。

- 1 【多选题】证券交易所的职能包括()。
- A 、提供证券交易的场所和设施
- B 、制定证券交易所的业务规则
- C 、接受上市申请、安排证券上市
- D 、管理和公布市场信息
- 2 【多选题】我国的证券自律管理机构包括()。
- A 、沪、深证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算公司
- D 、国务院证券监督管理机构
- 3 【单选题】证券交易所自律管理的内容不包括( )。
- A 、基金公司人员的聘任
- B 、对基金上市交易的监控和管理
- C 、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
- D 、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
- 4 【判断题】证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理,对基金在交易所的投资交易实行监控。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理,对基金在交易所的投资交易行为监控。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券交易所对基金上市交易的管理包括( )。
- A 、信息披露的原则和要求
- B 、
上市开放式基金的上市条件 - C 、封闭式基金、交易型开放式指数基金
- D 、上市费用
- 7 【单选题】欧洲主要的证券交易所不包括()。
- A 、伦敦证券交易所
- B 、法兰克福证券交易所
- C 、布鲁塞尔证券交易所
- D 、纳斯达克证券交易所
- 8 【单选题】沪深证券交易所内清算与交收的原则不包括( )。
- A 、分级结算原则
- B 、货银对付原则
- C 、净额清算原则
- D 、次日交收原则
- 9 【单选题】泛欧证券交易所的成员不包括( )。
- A 、布鲁塞尔证券交易所
- B 、巴黎证券交易所
- C 、阿姆斯特丹证券交易所
- D 、法兰克福证券交易所
- 10 【单选题】证券交易所自律管理的内容不包括()。
- A 、基金公司人员的聘任
- B 、对基金上市交易的监控和管理
- C 、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
- D 、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
热门试题换一换
- 下列关于基金税收的说法中,正确的是( )。
- 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。
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- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()的单位。
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- 在不收取销售服务费的情况下:某基金持有时间从2015年2月16日到2015年6月12日,在2015年6月12日此基金被赎回。则该收取()赎回费并将不低于赎回费总额的()计入基金财产
- 中国股权投资基金的自律组织是()。
- 基金销售机构是( )机构。
- 下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是( )。

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