- 单选题在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是( )。
- A 、证券业协会
- B 、证券登记结算公司
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会

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【正确答案:C】
我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行。按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额。

- 1 【判断题】基金市场细分的易入原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素,能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】下列( )情况下,投资者可能有在二级市场卖出ETF基金份额,在一级市场申购相应的基金份额,从而实现套利的机会。
- A 、ETF基金二级市场交易价格低于基金单位净值
- B 、ETF基金二级市场交易价格高于基金单位净值
- C 、ETF基金二级市场交易价格波动剧烈
- D 、ETF基金跟踪指数波动剧烈
- 3 【判断题】在市场有效的情况下,债券的收益率不会受股票收益率的影响。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用( )确定投资品种的公允价值。
- A 、发行日开盘价
- B 、发行日收盘价
- C 、最近交易的市价
- D 、发行日平均价
- 5 【多选题】在存在活跃市场的情况下,下列有关股票投资公允价值的表述正确的是( )。
- A 、当日有市价,应当采用市价确定股票投资的公允价值
- B 、当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有重大变化的,应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
- C 、当日没有市价,且最近交易日后经济环境发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价,调整最近交易市价,以确定股票投资的公允价值
- D 、有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定股票投资的公允价值
- 6 【判断题】在我国,根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审,评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料,并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】基金管理公司根据市场情况,持续推出各类产品,新形成的基金产品线通常归为()类型。
- A 、垂直式
- B 、综合式
- C 、不定式
- D 、水平式
- 8 【判断题】在证券市场弱势有效的情况下,以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】在证券市场弱式有效的情况下,以技术分析为基础的股票投资策略是有效的。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】市场细分是指根据(),将整体市场区分成若干个不同群体的过程。
- A 、客户不同的需求特征
- B 、市场的不同特点
- C 、客户所处地域差别
- D 、市场的供求状况
热门试题换一换
- 在我国,对( )从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
- 关于信用利差的特点,以下各项表述错误的是()。
- 下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中,正确的是( )。
- 我国第一只有保本特色的基金是( )。
- 寿险公司通常投资于( )资产。
- 下列属于应当召开基金份额持有人大会的情形的是( )。 Ⅰ. 决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅱ. 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 Ⅲ. 决定更换基金管理人、基金托管人和投资顾问 Ⅳ. 定调整基金管理人、基金托管人和投资顾问的报酬标准
- 股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当()。Ⅰ.采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金IV.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
- 某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。 Ⅰ.客户利益优先原则 Ⅱ.利用内幕消息获利 Ⅲ.泄露客户开户信息 Ⅳ.泄露公司产品信息
- 关于财务报表分析的直接作用,以下说法错误的是( )。
- 我国的黄金ETF主要是投资于( )的黄金产品。
- 在银行间债券市场体系中,起核心管理作用的是()。

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