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  • 单选题 I证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( ) ,且不得少于5人。
  • A 、0.5%
  • B 、1%
  • C 、1.5%
  • D 、2%

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参考答案

【正确答案:C】

《证券公司合规管理实施指引》 第27条规定,证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,不得少于5人。上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

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