- 多选题自律组织对其会员的监管方式有()。
- A 、对会员每半年进行一次例行检查
- B 、对会员每年进行一次例行检查
- C 、对会员的日常业务活动进行监管
- D 、对会员的管理层进行监管
- E 、对会员进行内部控制
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参考答案
【正确答案:B,C】
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
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