- 单选题关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- A 、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
- B 、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
- C 、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
- D 、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理

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【正确答案:A】
股权投资基金实行适度监管原则。
1.在市场准入环节,不对基金管理人和基金进行前置审批,而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
2.在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管。
3.在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。
4.在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。

- 1 【单选题】适度监管原则是根据()执行。
- A 、《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(征求意见稿)
- B 、《私募投资基金信息披露管理办法》(征求意见稿)
- C 、《私募投资基金投资顾问业务管理办法》(征求意见稿)
- D 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- 2 【单选题】关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- A 、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
- B 、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
- C 、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
- D 、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
- 3 【单选题】关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- A 、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
- B 、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
- C 、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
- D 、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
- 4 【单选题】关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- A 、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
- B 、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
- C 、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
- D 、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
- 5 【单选题】关于适度监管原则,错误的说法是( )。
- A 、股权投资基金实行适度监管原则。
- B 、基金管理人和基金进行前置审批,基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
- C 、除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管。
- D 、充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
- 6 【单选题】关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- A 、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
- B 、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
- C 、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
- D 、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
- 7 【单选题】关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- A 、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
- B 、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
- C 、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
- D 、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
- 8 【单选题】适度监管原则是根据( )执行。
- A 、《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》(征求意见稿)
- B 、《私募投资基金信息披露管理办法》(征求意见稿)
- C 、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- D 、《私募投资基金投资顾问业务管理办法》(征求意见稿)
- 9 【单选题】关于适度监管原则,错误的说法是( )。
- A 、股权投资基金实行适度监管原则。
- B 、基金管理人和基金进行前置审批,基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
- C 、除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管。
- D 、充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
- 10 【单选题】关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是()。
- A 、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
- B 、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
- C 、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
- D 、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理