- 判断题期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【客观案例题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时，公司及有关高级管理人员、业务人员在最近（）年内合规经营且无不良诚信记录，公司最近（）年内不存在被监管机构采取重大监管措施的情形。
- A 、3，1
- B 、3，2
- C 、2，1
- D 、2，2
- 3 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时，注册资本应不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、3个月
- D 、24个月
- 6 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
- B 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求；
- C 、具有完备的期货投资咨询业务管理制度
- D 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
- 7 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、3个月
- D 、24个月
- 9 【单选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元。
- A 、2亿；8000万
- B 、2亿；5000万
- C 、1亿；8000万
- D 、1亿；5000万
- 10 【判断题】期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- RSI取值在( )时投资者可以考虑卖出建仓。
- 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》行为的，（ ）可以向中国期货业协会举报。
- 如果利率变化导致债券价格变化，可以用（）的定义来计算资产的价值变化。
- 期货公司的境外人士担任经理层人员的职务比例，不得超过公司经理层人员总数的30%。（ ）
- 某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难，于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列说法不正确的是（）。
- 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，（ ）。
- 隔夜掉期交易包括（）。
- 某期货公司的从业人员甲、乙、丙和丁因违反期货从业执业准则分别受到训诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。
- 套期保值在期货市场建立的头寸是作为现货市场未来要进行的交易的替代物应与未来要进行的现货交易的方向（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
w1DPD