- 多选题首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:
(一)期货公司客户保证金安全存管制度;
(二)期货公司风险监管指标管理制度;
(三)期货公司治理和内部控制制度;
(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;
(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;
(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

- 1 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 2 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 3 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 4 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 5 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 6 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 7 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 8 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 9 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 10 【多选题】首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、风险监管指标管理制度
- C 、客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
热门试题换一换
- 根据《期货从业人员职业行为准则》当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- 某一期货合约当日无成交价格,则以( )作为当日结算价。
- 关于我国期货价格的正确描述有()。
- 利率期货合约价格与市场利率呈正向关系。()
- 修正久期可用于度量债券价格对()变动的敏感度。
- 某结构化产品由无风险的零息债券和期权构成,面值100元,期限6个月。假设无风险利率为5%。假设产品中嵌入的期权为普通看涨期权,且每份产品中的期权价值是10.96 元,在产品保本率为80%的情况下,产品的参与率可以确定在()。
- 中国金融期货交易所的最高权力机构是()。
- 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
