- 单选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15

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【正确答案:A】
《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

- 1 【多选题】对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处3万元以下罚款
- D 、并处3万元以下罚款
- 2 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【客观案例题】王某未取得期货从业资格,且擅自从事期货业务,中国证监会应对他采取的措施有( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 4 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下处罚。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、以上均不正确
- 5 【单选题】未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货交易所
- C 、中国证监会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 6 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下处罚。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、以上均不正确
- 7 【多选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、处3万元以上罚款
- D 、不会罚款
- 8 【单选题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 9 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()
- A 、正确
- B 、错误
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