- 多选题私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括()。
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》
- D 、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
- E 、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

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【正确答案:C,D,E】
2015年3月,证监会发布实施了《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》。
2017年5月26日,证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号),新增了对私募股权和风险投资影响较大的股份减持时间要求,进一步规范私募业务的开展。
2018年10月22日,证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。

- 1 【多选题】理财师工作主要涉及法律体系中的( )和( )。
- A 、宪法
- B 、法律
- C 、行政法规
- D 、地方性法规
- E 、刑法
- 2 【判断题】个人理财业务中涉及到法律主体金融机构和客户是两个平等的民事主体。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】 理财师工作主要涉及法律体系中的( )和( )。
- A 、宪法
- B 、 法律
- C 、 行政法规
- D 、 地方性法规
- E 、 刑法
- 4 【判断题】个人理财业务中涉及到法律主体金融机构和客户是两个平等的民事主体。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】资产管理业务涉及的风险种类包括()。
- A 、合规风险
- B 、集中度风险
- C 、购买力风险
- D 、声誉风险
- E 、信用风险
- 6 【多选题】私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括()。
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》
- D 、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
- E 、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
- 7 【多选题】私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括()。
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》
- D 、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
- E 、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
- 8 【多选题】资产管理业务涉及的风险种类包括()。
- A 、合规风险
- B 、集中度风险
- C 、购买力风险
- D 、声誉风险
- E 、信用风险
- 9 【多选题】资产管理业务涉及的风险种类包括()。
- A 、合规风险
- B 、集中度风险
- C 、购买力风险
- D 、声誉风险
- E 、信用风险
- 10 【多选题】资产管理业务涉及的风险种类包括()。
- A 、合规风险
- B 、集中度风险
- C 、购买力风险
- D 、声誉风险
- E 、信用风险
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