- 多选题下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让

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【正确答案:A,B,C,D】
本题考核点是上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的,其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;(2)本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;(3)募集资金使用符合有关规定;(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。

- 1 【多选题】下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有()。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 2 【多选题】下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 3 【判断题】上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是( )。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 5 【多选题】 下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是( )。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 6 【单选题】 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
- C 、自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、可采用广告方式发行
- 7 【单选题】下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
- C 、自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、可采用广告方式发行
- 8 【多选题】下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。
- A 、某次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
- B 、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
- C 、发行对象不得超过10名
- D 、发行对象为境外战略投资者的,应经国务院相关部门事先批准
- 9 【单选题】下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
- C 、自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、可采用广告方式发行
- 10 【单选题】下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
- C 、自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、可采用广告方式发行
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