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  • 组合型选择题 发行人出现的下列情形中，中国证监会可以暂停保荐机构资格12个月到36个月的有（）。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅴ.持续督导期间，控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：E】

《证券发行上市保荐业务管理办法》规 定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的， 撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施:

（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记我、误导性陈述或者重大遗漏。
（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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