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  • 单选题 就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,(  )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
  • A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
  • B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
  • C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
  • D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格

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参考答案

【正确答案:B】

申请机构是否已经制定完整的风险管理和内部控制制度十分关键。与私募基金管理业务相适应的制度包括:营运风险控制制度,信息披露制度,机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。一般情况下要求申请人至少要有两名高管人员取得基金从业资格 其中执行事务合伙人/法定代表人以及合规风控负责人必须具有从业资格。

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