- 选择题下列关于证券评级机构的说法中,正确的是()0
- A 、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中,可 以对受评金融产品的设计提供咨询服务或建议
- B 、委托人支付本次评级费用的预付金之后,证券评级机构方可启动评级程序,证券评级机 构应根据有关规定,将信用评级委托及收费证明文件向证券业协会备案
- C 、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评市会议 决定,参会评审委员不得少于7人
- D 、评级机构对同一类评级对象进行评级,或者对同一评级对象进行跟踪评级,应采用一致 的方法、模型与程序

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【正确答案:D】
《证券资信评级机构执业行为准则.規 定,证券评级机构及其评级从业人员在对结构性 金融产品进行评级之前或评级过租中,不得对受 评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议. 委托人全额支付本次评级赀用之后,证券评级机 构方可启动评级程序。参会评审委员不得少于 5人。

- 1 【组合型选择题】资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有()。 Ⅰ.取得证券从业资格 Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 Ⅳ.最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】下列关于客户评级与债项评级的说法错误的是()。
- A 、债项评级是在假设客户的情况下,针对每笔债项本身的特点预测债项可能发生的损失
- B 、客户评级主要针对客户的每笔具体债项进行评级
- C 、在某一时点,同一债务人只能有一个客户评级
- D 、在某一时点,同一债务人的不同交易可能会有不同的债项评级
- 3 【选择题】下列关于客户评级与债项评级的说法正确的是()。
- A 、债项评级是在假设客户的情况下,针对客户本身的特点预测债项可能发生的损失
- B 、客户评级主要针对客户的每笔具体债项进行评级
- C 、在某一时点,同一债务人只能有一个客户评级
- D 、在某一时点,同一债务人的不同交易肯定有不同的债项评级
- 4 【选择题】下列关于客户评级与债项评级的说法正确的是()。
- A 、债项评级是在假设客户的情况下,针对客户本身的特点预测债项可能发生的损失
- B 、客户评级主要针对客户的每笔具体债项进行评级
- C 、在某一时点,同一债务人只能有一个客户评级
- D 、在某一时点,同一债务人的不同交易肯定有不同的债项评级
- 5 【选择题】下列关于客户评级与债项评级的说法错误的是()。
- A 、债项评级是在假设客户的情况下,针对每笔债项本身的特点预测债项可能发生的损失
- B 、客户评级主要针对客户的每笔具体债项进行评级
- C 、在某一时点,同一债务人只能有一个客户评级
- D 、在某一时点,同一债务人的不同交易可能会有不同的债项评级
- 6 【选择题】下列关于客户评级与债项评级的说法错误的是()。
- A 、债项评级是在假设客户的情况下,针对每笔债项本身的特点预测债项可能发生的损失
- B 、客户评级主要针对客户的每笔具体债项进行评级
- C 、在某一时点,同一债务人只能有一个客户评级
- D 、在某一时点,同一债务人的不同交易可能会有不同的债项评级
- 7 【组合型选择题】资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.取得证券从业资格 Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 Ⅳ.最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有()。 Ⅰ.取得证券从业资格 Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 Ⅳ.最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
- 9 【组合型选择题】资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有()。 Ⅰ.取得证券从业资格 Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 Ⅳ.最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有()。 Ⅰ.取得证券从业资格 Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 Ⅳ.最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 套利头寸的了结方式有()。 Ⅰ.套期头寸展期为下一最近交割的期货合约 Ⅱ.互换了结 Ⅲ.持有头寸直到交割时间 Ⅳ.交割期前了结
- 下列关于中小板上市公司的说法中,正确的有()。Ⅰ.由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过二分之一Ⅱ.单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一Ⅲ.上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一Ⅳ.最近三年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一Ⅴ.公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事
- 证券价格反映了全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的市场属于()市场。

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