- 多选题管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务（）。
- A 、最近1年受行业纪律处分
- B 、最近1年证券交易所公开谴责1次以上
- C 、擅离职守
- D 、最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上
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参考答案【正确答案：A,C】
最近一年证券交易所公开谴责2次以上；最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话2次以上。
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- A 、基金供销机构
- B 、基金代销机构
- C 、基金销售机构
- D 、基金评级机构
- 2 【单选题】基金托管人（ ）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A 、不再具备法定条件
- B 、连续3年没有开展基金托管业务
- C 、未能勤勉尽责
- D 、被基金份额持有人大会解任
- 3 【单选题】基金托管人有下列（ ）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A 、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
- B 、连续2年没有开展基金托管业务的
- C 、连续3年没有开展基金托管业务的
- D 、使托管基金财产遭受损失的
- 4 【单选题】基金托管人（ ）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A 、不再具备法定条件
- B 、连续3年没有开展基金托管业务
- C 、未能勤勉尽责
- D 、被基金份额持有人大会解任
- 5 【单选题】在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
- A 、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- B 、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- C 、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- D 、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- 6 【单选题】在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
- A 、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- B 、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- C 、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- D 、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- 7 【单选题】在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
- A 、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- B 、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- C 、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- D 、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- 8 【单选题】在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
- A 、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- B 、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- C 、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- D 、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- 9 【单选题】（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
- A 、基金供销机构
- B 、基金代销机构
- C 、基金销售机构
- D 、基金评级机构
- 10 【单选题】在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
- A 、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- B 、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
- C 、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
- D 、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
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