- 多选题 下列属于发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有( )。
- A 、所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价
- B 、所持股票在锁定期满后一年内减持的,其减持价格不低于发行价
- C 、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
- D 、公司上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月

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【正确答案:A,C,D】
本题考核点是强化发行人及控股股东等责任主体的诚信义务。根据规定,发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺:所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。

- 1 【多选题】下列关于国有股东转让所持上市公司股份的说法中,正确的有()。
- A 、国有股东转让所持上市公司股份采用间接转让方式的,上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致
- B 、上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的,应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问,并对国有产权拟受让方或国有股东引进的战略投资者进行尽职调查,并出具尽职调查报告
- C 、国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市的公司控股权的,应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问
- D 、证券交易系统转让中,多个国有股东属于同一控制人的,其累计净转让股份的数量或比例应合并计算
- 2 【单选题】上市公司非公开发行股票,对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。
- A 、自发行结束之日起12个月内
- B 、自发行之日起12个月内
- C 、自发行结束之日起36个月内
- D 、自发行之日起36个月内
- 3 【单选题】在公司发行新股时,给原有股东配发一定数量的认股权证的主要目的是( )。
- A 、为避免原有股东每股收益和股价被稀释
- B 、作为奖励发给本公司的管理人员
- C 、用来吸引投资者购买票面利率低于市场要求的长期债券
- D 、为了促使股票价格上涨
- 4 【多选题】下列关于国有股东转让所持上市公司股份的说法中,正确的有()。
- A 、国有股东转让所持上市公司股份采用间接转让方式的,上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致
- B 、上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的,应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问,并对国有产权拟受让方或国有股东引进的战略投资者进行尽职调查,并出具尽职调查报告
- C 、国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市的公司控股权的,应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问
- D 、证券交易系统转让中,多个国有股东属于同一控制人的,其累计净转让股份的数量或比例应合并计算
- 5 【单选题】在公司发行新股时,给原有股东配发一定数量的认股权证的主要目的是()。
- A 、为避免原有股东每股收益和股价被稀释
- B 、作为奖励发给本公司的管理人员
- C 、用来吸引投资者购买票面利率低于市场要求的长期债券
- D 、为了促使股票价格上涨
- 6 【多选题】 下列属于发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有( )。
- A 、所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价
- B 、所持股票在锁定期满后一年内减持的,其减持价格不低于发行价
- C 、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
- D 、公司上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
- 7 【单选题】A上市公司的控股股东甲公司持股比例为32%, 2015年甲公司拟对A上市公司进行重大资产重组,拟定的重组方案分为两部分:(1)甲公司向A上市公司全体股东发出要约,收购A上市公司8%股份;(2) A上市公司向甲公司发行股份5亿股,用以购买甲公司持有的乙公司100%的股权。根据证券法律制度的规定,在上述重大资产重组过程中发生的下列事项,应当事先取得中国证监会行政许可的是( )。
- A 、由于重组计划变更,甲公司在公告要约收购报告书前决定取消要约收购计划
- B 、因出现竞争要约,在收购要约确定的承诺期内,甲公司决定撤销收购要约
- C 、因出现竞争要约,在收购要约确定的承诺期内,甲公司决定提高收购价格
- D 、A上市公司为购买甲公司持有的乙公司100%的股权,向甲公司发行股份
- 8 【单选题】上市公司非公开发行股票,对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。
- A 、自发行结束之日起12个月内
- B 、自发行之日起12个月内
- C 、自发行结束之日起36个月内
- D 、自发行之日起36个月内
- 9 【单选题】在公司发行新股时,给原有股东配发一定数量的认股权证的主要目的是( )。
- A 、为避免原有股东每股收益和股价被稀释
- B 、作为奖励发给本公司的管理人员
- C 、用来吸引投资者购买票面利率低于市场要求的长期债券
- D 、为了促使股票价格上涨
- 10 【单选题】发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺:公司或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少()。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
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- 下列关于债务重组会计处理的表述中,错误的有( )。
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