- 单选题基金从业人员在宣传销售基金产品时,下列做法错误的是( )。
- A 、为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
- B 、依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传
- C 、向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则
- D 、在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险;依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传;向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则;在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处。

- 1 【多选题】基金销售人员在销售基金产品时,应当认真、耐心地向投资者介绍()。
- A 、基金基础知识
- B 、基金产品特点
- C 、投资风险和收益
- D 、基金开户和操作流程、收费标准等
- 2 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动不得有的行为包括( )。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、违规向他人提供基金未公开的信息
- C 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- D 、散布虚假信息,扰乱市场秩序
- 3 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动时,不得有下列情形:( )。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、诋毁其他基金销售机构或销售人员
- C 、散布虚假信息,扰乱市场秩序
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 4 【单选题】基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是( )。
- A 、向投资人做出保证最低收益的承诺
- B 、向投资人做出投资不受损失的承诺
- C 、妥善保管交易数据
- D 、交易结束后损毁交易数据
- 5 【单选题】基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金销售机构的基金宣传推介材料,应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 7 【单选题】私募基金管理人、私募基金销售机构宣传推介方式说法正确的是()。
- A 、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- B 、可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
- C 、可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
- D 、可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
- 8 【单选题】基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是( )。
- A 、可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
- B 、可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
- C 、可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
- D 、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- 9 【单选题】基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是( )。
- A 、可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
- B 、可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
- C 、可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
- D 、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- 10 【单选题】其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报()备案。
- A 、5;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
- B 、5;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
- C 、3;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
- D 、3;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
热门试题换一换
- 基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。
- 基金年度报告要披露:上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
- 下列不属于信用风险管理的主要措施的是( )。
- 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
- 股权投资基金对企业进行估值时,以下关于折现现金流法的说法正确的是()
- 下列选项中,()不属于诚信监管的对象。
- 基金客户服务的流程包括()。Ⅰ.服务宣传与推介Ⅱ.投资咨询与基金咨询Ⅲ.受理投诉Ⅳ.投资追踪与评价Ⅴ.客户档案管理与保密
- 以下不属于按基金投资对象进行基金分类的是()。
- 以下不应由基金资产承担的费用是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
