证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足（）Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人_证券投资顾问考试题库

组合型选择题证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足（）。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利
A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：

（1）发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；

（2）各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（Ⅳ正确）

（3）最近2年内未发生重大违法违规行为；

（4）具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；（Ⅱ正确）

（5）资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；（Ⅰ正确）

（6）中国证监会规定的其他条件。

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