- 客观案例题
题干：国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据上述资料，回答下列问题：
题目：根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的（ ）。 - A 、申购义务
- B 、连带责任
- C 、投资者责任
- D 、融资者义务
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参考答案【正确答案：B】
保荐就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券，并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。与通道制相比，保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷和核心内容。
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- 3 【单选题】根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的（ ）。
- A 、申购义务
- B 、连带责任
- C 、投资者责任
- D 、融资者义务
- 4 【单选题】根据有关规定，在此次新股发行网下初步询价阶段，参与询价的机构投资者不得少于（ ）家。
- A 、20
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- C 、50
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- 6 【单选题】根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的（）。
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- B 、连带责任
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- D 、申购融资义务
- 7 【客观案例题】根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的（ ）。
- A 、申购义务
- B 、连带责任
- C 、投资者责任
- D 、融资者义务
- 8 【客观案例题】根据有关规定，在此次新股发行网下初步询价阶段，有效报价投资者数量不得少于（ ）家。
- A 、20
- B 、30
- C 、50
- D 、70
- 9 【客观案例题】根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的（ ）。
- A 、申购义务
- B 、连带责任
- C 、投资者责任
- D 、融资者义务
- 10 【客观案例题】根据有关规定，在此次新股发行网下初步询价阶段，有效报价投资者数量不得少于（ ）家。
- A 、20
- B 、30
- C 、50
- D 、70
