证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题 在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下( )中的情形的,中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。 Ⅰ. 违法违规  Ⅱ. 获配后未恪守持有期等相关承诺的 Ⅲ. 协会规定的其他情形 Ⅳ.不符合配售资格的 Ⅴ. 违反《备案管理细则》
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:C】

根据《首次公开发行股票配售细则》第二十九条的规定,在网下申购和配售过程中,主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《备案管理细则》行为,以及存在以下情形的,应当及时报告协会:①不符合配售资格的;②获配后未恪守持有期等相关承诺的;③协会规定的其他情形。在收到主承销商报告后,协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载