- 选择题（）对从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国基金业协会
- B 、国务院及其监督管理机构
- C 、中国银行业协会
- D 、中国证券业协会
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：中国证券业协会对从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。
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- A 、中国基金业协会
- B 、国务院及其监督管理机构
- C 、中国银行业协会
- D 、中国证券业协会
- 2 【选择题】从事发布证券研究报告业务的机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、5%
- D 、10%
- 3 【选择题】从事发布证券研究报告业务的机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
- A 、证券研究报告发布抽查机制
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- 4 【组合型选择题】从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】从事发布证券研究报告业务的机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】从事发布证券研究报告业务的机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。
- A 、集中统一管理
- B 、分散管理
- C 、分区间管理
- D 、分组管理
- 8 【组合型选择题】从事发布证券研究报告业务的机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】从事发布证券研究报告业务的机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】从事发布证券研究报告业务的机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。
- A 、集中统一管理
- B 、分散管理
- C 、分区间管理
- D 、分组管理
热门试题换一换
- 以下关于股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（）。Ⅰ.监事会有权提议召开临时股东大会Ⅱ.监事可以对董事会决议事项提出质询或者建议，因此监事应当出席董事会会议Ⅲ.国有控股上市公司的监事会成员至少为5名，每届任期为5年Ⅳ.本公司监事不得兼任本公司的董事或高级管理人员Ⅴ.可见上市公司高管可以在其他企业担任董事、监事
- 影响证券市场长期走势的唯一因素是（）。
- 关于投资性房地产的确认和计量，下列说法中错误的有（）。Ⅰ.外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出Ⅱ.自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到竣工决算前所发生的必要支出构成Ⅲ.只要与投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业，就应确认投资性房地产Ⅳ.与投资性房地产有关的后续支出，满足投资性房地产确认条件的，应当计人投资性房地产成本；不满足确认条件的，应当在发生时计入当期损益Ⅴ.投资性房地产的成本能够可靠计量，就应确认投资性房地产
- 下列对于超预期理论的中心思想，说法正确的是（）。
- 证券研究报告通常不包括（）。
- 关于深交所定期报告的说法正确的有（）。Ⅰ.年度报告期间，公司依法对外暴动报告期统计报表的，应当将所报送的外部单位相关人员作为内幕知情人进行登记Ⅱ.董事会审议通过每10股送转6股以上的利润分配方案的，应当向深交所报送《内幕信息知情人员档案》Ⅲ.上市公司拟以半年度、季度财务报告为基础进行现金分红且不送红股或者用资本公积转增股本的，半年度、季度财务报告可以不经审计Ⅳ.拟发布第一季度业绩预告但其上年年报尚未披露的上市公司，应当在发布业绩预告的同时披露其上年度的业绩快报
- 上市公司下列情形需要独立董事发表独立意见的是（）。
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