- 单选题某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
- A 、对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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参考答案【正确答案：D】
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低政益。必须向合格投资者募集推介资金，购买金额不得低于100万元。
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- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
- 2 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料，回答以下题目。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（）。
- A 、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
- B 、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
- C 、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
- D 、投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
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- A 、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
- B 、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
- C 、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
- D 、投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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- A 、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
- B 、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
- C 、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
- D 、投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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- A 、产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
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- A 、对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
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