- 组合型选择题以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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【正确答案:B】
选项B正确:免予提交豁免申请,直接办理股份转让和过户有下列情形之一的,相关投资者可以免予按照前款规定提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:
(1)经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约;(Ⅱ属于)
(2)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份;
[注]增持的不超过2%股份的锁定期为增持行为完成之日起6个月。
(3)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;
(4)证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;(Ⅲ属于)
(5)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%;(Ⅳ属于)
(6)因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移;
(7)因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。
Ⅰ项属于适用简易程序免予发出要约收购方式增持股份的情形。
- 1 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 2 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 3 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.上市公司回购股份,导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 4 【组合型选择题】以下属于可以免予提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。Ⅰ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅱ.因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,且标的股份的表决权在协议期间未发生转移Ⅲ.转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%Ⅴ.因上市公司向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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- 制定保险规划的合理步骤是()。
- 下面对或有负债描述正确的是 ()
- 如果以表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,表示该期权标的物在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,当x=9980、 =10000、m=10时,则每一看涨期权在t时点的内在价值为( )。
- 显著性检验方法中的t检验方法,其原假设和备择假设分别是()。
- 两个被捕的囚徒之间的一种特殊博弈,说明为什么甚至在合作对双方都有利时,保持合作也是困难的。上述原理描述的是()。
- 下列关于风险偏好的说法中,正确的有( )。Ⅰ.从狭义上看,风险偏好是指企业在实现其目标的过程中愿意接受的风险的数量Ⅱ.风险容忍度是指在企业目标实现过程中对差异的可接受程度Ⅲ.企业的风险偏好与企业的战略直接相关Ⅳ.不同的行为者对风险的态度是存在差异的
- ()是指暴露在外未加保护的,会对企业经营产生消极影响的风险。
- 某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券,持有3年后试图以8%的持有期收益率将其卖出,则卖出价格应高于( )元。
- 下列各项中,根据《上市公司证券发行管理办法》,符合上市公司发行可转换债券条件的是()。Ⅰ.最近三个会计年度连续盈利Ⅱ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅲ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
- 上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述,以下责任承担方式说法正确的是()。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任Ⅱ.控股股东有过错的,应承担连带赔偿责任Ⅲ.发行人董事、监监、高级管理人员不管有没有过错,都应连带赔偿责任Ⅳ.发行人应承担赔偿责任Ⅴ.主承销商不管有没有过错,应承担连带责任
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