- 单选题基金管理人内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。
- A 、员工自律
- B 、部门主管自律
- C 、公司管理层对人员和业务的监督控制
- D 、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 2 【单选题】基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅱ.员工自律 Ⅲ.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【单选题】 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。
- A 、员工自律
- B 、部门主管自律
- C 、公司管理层对人员和业务的监督控制
- D 、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 5 【单选题】基金管理人内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金管理人内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。
- A 、员工自律
- B 、部门主管自律
- C 、公司管理层对人员和业务的监督控制
- D 、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 8 【单选题】基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅱ.员工自律 Ⅲ.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。
- A 、员工自律
- B 、部门主管自律
- C 、公司管理层对人员和业务的监督控制
- D 、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 10 【单选题】 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。
- A 、员工自律
- B 、部门主管自律
- C 、公司管理层对人员和业务的监督控制
- D 、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
热门试题换一换
- 目前,居民理财的主要方式为( )。
- ( )是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
- ( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
- 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括()。
- 股权投资基金委托募集中,下列能够作为第三方受托机构的有( )。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.期货公司
- 金融资产包括以下()投资工具。 Ⅰ.票据 Ⅱ.债券 Ⅲ.股票 Ⅳ.房地产
- 私募投资基金管理人内部环境因素包括()。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.股权机构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策Ⅴ.员工道德素质
- 某股权投资基金2017年度收益高,下列违反了基金信息披露禁止性规定的行为是()。Ⅰ.把基金收益发送在仅由全体投资者组成的微信群中Ⅱ.向投资者披露预计基金不会发生亏损Ⅲ.把管理人内部庆祝的照片向投资人分享Ⅳ.把基金投资业绩发布在微信公众号上
- 股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的,( )向工商行政管理机关办理登记手续。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载