- 单选题基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
- A 、异常交易
- B 、紧急交易
- C 、正常交易
- D 、反馈业务

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护,具体应当:
①积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问;
②对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会;
③建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为;
④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度。

- 1 【单选题】基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
- A 、异常交易
- B 、紧急交易
- C 、正常交易
- D 、反馈业务
- 2 【单选题】基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
- A 、异常交易
- B 、紧急交易
- C 、正常交易
- D 、反馈业务
- 3 【单选题】股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。
- A 、破产财产
- B 、独立财产
- C 、自有财产
- D 、合法财产
- 4 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。
- A 、破产财产
- B 、独立财产
- C 、自有财产
- D 、合法财产
- 6 【单选题】股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其()。
- A 、破产财产
- B 、独立财产
- C 、自有财产
- D 、合法财产
- 7 【单选题】基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包 括( )。
- A 、采用第三方机构评价结果
- B 、信函和网络调查
- C 、对已有客户信息进行分析
- D 、当面调查
- 8 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包 括( )。
- A 、采用第三方机构评价结果
- B 、信函和网络调查
- C 、对已有客户信息进行分析
- D 、当面调查
- 10 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 进行基金费用核算时,以下哪些费用一般按日计提,并于当日确认为费用( )。
- 2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金( )发行。
- 在公司型基金中,以下需要征收增值税的是()。
- 以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是( )。
- 股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况,并密切关注企业出现的下列问题( )。Ⅰ.支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳Ⅱ.资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触Ⅲ.出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化Ⅳ.存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等
- 按照现行自律规则的要求,基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案,根据要求如实填报相关基本信息。
- ( )投资者借入证券卖出,也称卖空交易。
- 根据全面性原则,基金管理人内部控制应涵盖的环节包括()。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究与运作Ⅲ.基金托管Ⅳ.信息披露

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
