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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 关于基金投资顾问业务的组织架构,下列说法正确的是()。
  • A 、业务推广管理人员的主要职责是负责组织对业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向投资顾问人员进行培训;组织投资者教育;组织业务推广活动等
  • B 、客户服务人员的主要职责是负责招揽客户,按规定履行适当性义务,全面了解客户情况,深入评估客户的风险识别能力、风险承受能力、投资目标,向客户推荐符合其风险识别能力和承受能力、投资目标的基金投资顾问服务
  • C 、客户回访人员的主要职责是对客户进行回访,对客户适当性进行确认;接受客户业务咨询;处理客户投诉等
  • D 、基金产品研究人员的主要职责是提出不同风险收益特征的基金投资组合策略建议,提请投资决策委员会审议

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参考答案

【正确答案:A,B,C】

D项,组合策略研究人员的主要职责是提出不同风险收益特征的基金投资组合策略建议,提请投资决策委员会审议;在投资决策委员会审议通过基金投资组合策略后发布组合策略;制定基金投资组合策略说明书、风险揭示书;对组合策略的风险收益特征与投资目标进行监测并组织相关人员定期进行评估;向客户进行信息披露;提供部分客户陪伴服务等。

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