根据《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》，申请非公开发行可交_证券投资顾问考试题库

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参考答案

【正确答案：A,C】

A项，《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》(2022年修订) 第4.3条第1项规定，预备用于交换的股票在债券发行前，除为本次发行设定担保外，不存在被司法冻结等其他权利受限情形。

C项，第4.3条第3项规定，可交换公司债券发行前，发行人应当按照约定将预备用于交换的股票等设定担保，设定担保的股票数量应当不少于债券持有人可交换股票数量。具体担保物范围、初始担保比例、维持担保比例、追加担保机制以及违约处等事项由当事人协商并在募集说明书中进行约定。

BD两项，第4.3条第4项规定，可交换公司债券发行结束之日起6个后，债券持有人方可按照募集说明书约定选择是否交换为预备用于交换的股票。可交换债券初始换股价格应当不低于债券募集说明书公告日前一个交易日标的股票收盘价和前20个交易旦收盘价的均价。

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