基金从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 某公募基金管理人的合规负责人因健康原因无法履行职务,该公司拟安排人员代行其职务,并处理后续辞职事宜。根据公募基金管理人合规负责人履职的相关规定,下列做法中符合要求的是()。
  • A 、由公司副总经理代行合规负责人职务,代行时间拟定为 5 个月,并口头告知监管部门相关情况
  • B 、由公司董事长代行合规负责人职务,代行时间拟定为 9 个月,相关情况已书面报备监管部门
  • C 、由公司总经理(经营管理主要负责人)代行合规负责人职务,代行时间拟定为 4 个月,相关情况已书面报备监管部门
  • D 、该合规负责人提出辞职时,提前 15 天向董事会提交申请,在辞职申请未获批前已自行停止履行职责

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:C】

合规负责人不能履行职务或者缺位时,应当由董事长或者经营管理主要负责人代行其职务,在对公募基金管理人的规定中,代行职务的时间不能超过6个月,相关情况应书面报备监管部门。合规负责人提出辞职的,应当提前1个月向董事会提出申请。在辞职申请获得批准之前,合规负责人不得自行停止履行职责。

您可能感兴趣的试题