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  • 多选题 根据《管理规定》的要求,基金投资顾问机构应当建立与基金投资顾问业务相匹配的信息技术系统,至少满足以下要求()。
  • A 、处理能力与基金投资顾问业务规模和服务复杂程度相匹配
  • B 、可以实现基金投资顾问业务的集中、统一管理
  • C 、可以按规定要求实现留痕功能
  • D 、具备与基金投资顾问业务规模、服务复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统,对风险进行识别、监控、预警和干预

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

根据《管理规定》的要求,基金投资顾问机构应当建立与基金投资顾问业务相匹配的信息技术系统,至少满足以下要求:

(1)处理能力与基金投资顾问业务规模和服务复杂程度相匹配;
(2)可以实现基金投资顾问业务的集中、统一管理;
(3)可以按规定要求实现留痕功能;
(4)可以监测基金投资顾问服务内容与客户投资目标、风险承受能力的匹配程度;
(5)具备与基金投资顾问业务规模、服务复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统,对风险进行识别、监控、预警和干预;
(6)具备完善的信息安全防护功能,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
(7)具备符合要求的备份能力及配套的运维管理能力,能够保障所有信息技术系统安全、平稳运行;
(8)按照中国证监会的有关规定于有关监管平台对接,满足中国证监会使用相关监管工具监控、检查、调取留痕资料和信息,实施非现场检查等要求。

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