- 单选题下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。
- A 、基金管理人可设总经理、副总经理多人
- B 、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
- C 、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
- D 、公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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【正确答案:A】
管理层的合规责任:
(1)基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人(选项A不正确)。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件,取得中国证监会核准的任职资格。
(2)经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益。(选项B正确)
(3)经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。(选项C正确)
(4)公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务,并对总经理不能履行职责或者缺位时总经理职责的履行做出规定。(选项D正确)

- 1 【单选题】下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。
- A 、基金管理人可设总经理、副总经理多人
- B 、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
- C 、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
- D 、公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
- 2 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 3 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 4 【单选题】下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是( )。
- A 、通知业务机构停止其违法行为
- B 、随时调查公司的财务状况,审查账册文件
- C 、可以提议召开股东会
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 5 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 6 【单选题】下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是( )。
- A 、通知业务机构停止其违法行为
- B 、随时调查公司的财务状况,审查账册文件
- C 、可以提议召开股东会
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 7 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 8 【单选题】下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。
- A 、基金管理人可设总经理、副总经理多人
- B 、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
- C 、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
- D 、公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
- 9 【单选题】关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 10 【单选题】下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。
- A 、基金管理人可设总经理、副总经理多人
- B 、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
- C 、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
- D 、公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
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