- 选择题根据《公司债券受托管理人执业行为准则》公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务的形式不包括（）。
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- A 、发行人及重大诉讼，仲裁事项或受到重大行政处罚
- B 、发行人信用评级下调
- C 、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
- D 、发行人信用评级上调
- E 、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十
- 2 【组合型选择题】公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列（ ）职责。 Ⅰ.持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 Ⅱ.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告两次受托管理事务报告 Ⅲ.在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况 Ⅳ.在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务 Ⅴ.在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【选择题】根据《公司债券受托管理人执业行为准则》公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务的形式不包括（）。
- A 、发行人及重大诉讼，仲裁事项或受到重大行政处罚
- B 、发行人信用评级下调
- C 、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
- D 、发行人信用评级上调
- E 、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十
- 4 【选择题】根据《公司债券受托管理人执业行为准则》公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务的形式不包括（）。
- A 、发行人及重大诉讼，仲裁事项或受到重大行政处罚
- B 、发行人信用评级下调
- C 、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
- D 、发行人信用评级上调
- E 、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十
- 5 【选择题】根据《公司债券受托管理人执业行为准则》公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务的形式不包括（）。
- A 、发行人及重大诉讼，仲裁事项或受到重大行政处罚
- B 、发行人信用评级下调
- C 、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
- D 、发行人信用评级上调
- E 、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十
- 6 【选择题】根据《公司债券受托管理人执业行为准则》公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务的形式不包括（）。
- A 、发行人及重大诉讼，仲裁事项或受到重大行政处罚
- B 、发行人信用评级下调
- C 、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
- D 、发行人信用评级上调
- E 、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十
- 7 【选择题】根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司侦券的受托管理人的说法，正确的是（）。
- A 、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
- B 、受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告上一年度的受托管理亊务报告
- C 、受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不 得少于债券到期之曰或本息全部清偿后10年
- D 、发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己的 名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序
- 8 【选择题】根据《公司侦券受托宵理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。
- A 、为未次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
- B 、受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告
- C 、受托管理人应当妥善保管其履行受托管理亊务的所有文件档案及电子资料，保管时间不 得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年
- D 、发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己的 名义代表债券持有人提起民亊诉讼、参与重组或者破产的法律程序
- 9 【组合型选择题】关于公开发行公司债券的受托管理人职贵，下列说法正确的有（）。Ⅰ .应当在募集资金到位后丨个月内，督促发行人、主承销商以及存放募集资金的监管银行订立第三方监管协议 Ⅱ.受托管理人应当将受托的公司债券《临时受托管理亊务报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站 Ⅲ.受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年4月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告 Ⅳ.受托管理人应当至少提前20个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】关于公开发行公司债券受托管理人职责,下列说法正确的有（UⅠ .受托管理人应当在幕集资金到位后1个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监 管协议Ⅱ.委托管理人应当将受托的公司债券《临时受托管理事务报告》刊登在本期债券发行人 和受托管理人的互联网网站Ⅲ.受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所 约定义务的执行情况，并在每年4月30日前向市场公告上一年的受托管理事务报告Ⅳ.受托管理人应当至少提前10个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等 的资金安排、督促发行人按时履约Ⅴ.受托管理人为履行受托管理职责，有权代表债券持有人查询债券持有人名册及相关登 记信息，专项账户中募集资金的存储与划转情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
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- 下列关于关联交易的说法中，正确的有（）。 Ⅰ. 现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损 Ⅱ. 现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 Ⅲ. 关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴 Ⅳ. 从理论上讲，关联交易的主要作用是降低交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化
- 证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 证券公司提供证券投资顾问增值服务的所有管理方式中，均需对（）实行统一管理。Ⅰ.制度建设Ⅱ.人员资格Ⅲ.培训考核Ⅳ.研报撰写
- 下面交易中，损益平衡点等于执行价格+权利金的是（）。Ⅰ.买入看涨期权Ⅱ.卖出看涨期权Ⅲ.买入看跌期权Ⅳ.卖出看跌期权
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