- 客观案例题兴旺鑫是当地一家知名期货公司,若该期货公司及其分支机构发生了不符合持续性经营规则行为,逾期也并未改正,其行为严重危及该期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括()。
- A 、限制或者暂停部分期货业务
- B 、停止批准新增业务或者分支机构
- C 、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- D 、责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第五十五条 国务院期货监督管理机构采取的措施有:(一)限制或者暂停部分期货业务; (二)停止批准新增业务或者分支机构; (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利; (六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

- 1 【客观案例题】兴德期货是一家刚成立的期货公司,则该公司不得有下列()行为和活动。
- A 、从事与期货业务无关的活动
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- D 、对外担保
- 2 【判断题】某期货公司为提高公司知名度,在电视台这样做广告:一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车,一年后,开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性,其他期货公司应该效仿。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【客观案例题】兴旺鑫是当地一家知名期货公司,若该期货公司及其分支机构发生了不符合持续性经营规则行为,逾期也并未改正,其行为严重危及该期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括()。
- A 、限制或者暂停部分期货业务
- B 、停止批准新增业务或者分支机构
- C 、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- D 、责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
- 4 【客观案例题】兴德期货是一家刚成立的期货公司,则该公司不得有下列()行为和活动。
- A 、从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- D 、对外担保
- 5 【客观案例题】兴旺鑫是当地一家知名期货公司,若该期货公司及其分支机构发生了不符合持续性经营规则行为,逾期也并未改正,其行为严重危及该期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括()。
- A 、限制或者暂停部分期货业务
- B 、停止批准新增业务或者分支机构
- C 、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- D 、责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利
- 6 【客观案例题】兴德期货是一家刚成立的期货公司,则该公司不得有下列()行为和活动。
- A 、从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
- B 、从事或者变相从事期货自营业务
- C 、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- D 、对外担保
- 7 【判断题】某期货公司为提高公司知名度,在电视台这样做广告:一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车,一年后,开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性,其他期货公司应该效仿。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】某期货公司为提高公司知名度,在电视台这样做广告:一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车,一年后,开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性,其他期货公司应该效仿。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】 期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。
- A 、董事会
- B 、会员大会
- C 、公司章程的规定
- D 、期货交易所
- 10 【单选题】期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。
- A 、董事会
- B 、会员大会
- C 、公司章程的规定
- D 、期货交易所