- 组合型选择题证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定,其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以对其采取的措施有( )。Ⅰ.限制分配红利Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬 Ⅲ.限制董事、监事、高级管理人员依《公司法》和公司章程享有的权利 Ⅳ.责令控股股东转让股权 Ⅴ.限制有关股东行使股东权利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:E】
《证券法》第一百五十条第一款规定,证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:
(一)限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;
(二)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;
(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权力;
(七)撤销有关业务许可。

- 1 【选择题】 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_____以上, 且超过_____万元人民币的,构成重大资产重组。( )
- A 、30%、2000
- B 、30%、5000
- C 、50%、2000
- D 、50%、 5000
- 2 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 3 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 4 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 5 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 6 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 7 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 8 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 9 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
- 10 【选择题】()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- A 、股权转让
- B 、资产转移
- C 、资产变更
- D 、重大资产重组
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