- 组合型选择题根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:C】
选项C正确:执业人员有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;(Ⅰ项正确)
(2)未按规定完成后续职业培训的;(Ⅱ项正确)
(3)不再符合执业证书取得条件的;
(4)未按规定参加年检的;(Ⅳ项正确)
(5)协会规定的其他情形。(Ⅲ项正确)

- 1 【组合型选择题】 根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现( )情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现( )情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.协会规定的其他情形Ⅳ.未按规定参加年检
- 7 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.协会规定的其他情形Ⅳ.未按规定参加年检
- 8 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.协会规定的其他情形Ⅳ.未按规定参加年检
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
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- 10 【组合型选择题】根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
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