- 选择题以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()。
- A 、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
- B 、证券投资顾问服务的内容和方式
- C 、证券投资顾问的姓名
- D 、与投资人约定分享投资收益

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【正确答案:D】
选项D符合题意:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(选项C应当告知)
(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(选项B应当告知)
(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(选项A应当告知)
(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

- 1 【选择题】以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()。
- A 、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
- B 、证券投资顾问服务的内容和方式
- C 、证券投资顾问的姓名
- D 、与投资人约定分享投资收益
- 2 【选择题】以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()。
- A 、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
- B 、证券投资顾问服务的内容和方式
- C 、证券投资顾问的姓名
- D 、与投资人约定分享投资收益
- 3 【选择题】以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()。
- A 、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
- B 、证券投资顾问服务的内容和方式
- C 、证券投资顾问的姓名
- D 、与投资人约定分享投资收益
- 4 【选择题】以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()。
- A 、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
- B 、证券投资顾问服务的内容和方式
- C 、证券投资顾问的姓名
- D 、与投资人约定分享投资收益
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅱ .证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅱ. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 Ⅲ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅱ .证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是()。Ⅰ. 应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ. 不得为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.应当首先保障股东权益
- A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告中应履行职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性Ⅲ.公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份0.5%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。
- A 、应当审慎使用信息
- B 、不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
- C 、对市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据
- D 、不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
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