- 组合型选择题以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有()。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣除非经常性损益后为5.48%Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:根据《上市公司证券发行管理办法》第十一条 上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:
(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;
(三)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;
(四)上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;
(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;
(六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
第十四条 公开发行可转换公司债券的公司,除应当符合本章第一节规定外,还应当符合下列规定:
(一) 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;
(二) 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十;
(三)最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。 前款所称可转换公司债券,是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。第第二十条 公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。
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- 1 【组合型选择题】 以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有( ) 。 Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣非后为5.48% Ⅱ.公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ.上市公司净资产为16 亿,发行可转换公司债券未提供担保
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有()。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣除非经常性损益后为5.48%Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有()。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣除非经常性损益后为5.48%Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有()。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣除非经常性损益后为5.48%Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有()。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣除非经常性损益后为5.48%Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下不可以进行非公开发行的是()。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告,进行重大资产重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 看涨期权是期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内或特定时间,必须按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利。()
- 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析()。 I.公司盈利预测 II.公司经营战略 III.公司规模变动特征 IV.扩张潜力
- 下列关于套利策略置信区间及状态确认的说法中,正确的有()。 Ⅰ.一般选择置信区间为90%和95%进行观察 Ⅱ.若最新值超出90%以上的置信区间,则往往视为建仓时机 Ⅲ. 一般选择置信区间为50%和90%进行观察 Ⅳ.若该值跨越的置信区间变大,则可以适当加仓
- 以下投资策略中, 不属于积极债券组合管理策略的是()。 Ⅰ. 指数化投资策略 Ⅱ. 多重负债下的组合免疫策略 Ⅲ. 多重负债下的现金流匹配策略 Ⅳ. 债券互换
- 甲、乙双方订立协议,由甲作为名义股东,代为持有乙在丙有限责任公司的股权,但投资收益由实际投资人乙享有。协议并无其他违法情形。后甲未经乙同意,将其代持的部分股权,以合理价格转让给丙公司的股东丁,丁对甲只是名义股东的事实并不知情。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的有()。Ⅰ.甲、乙之间的股权代持协议无效Ⅱ.甲、乙之间的股权代持协议有效Ⅲ.若乙反对甲、丁之间的股权转让,则丁不能取得甲所转让的股权Ⅳ.即使乙反对甲、丁之间的股权转让,丁亦合法取得甲所转让的股权
- 证券组合按不同的投资目标分类,通常可以分为()。Ⅰ.指数型Ⅱ.被动型Ⅲ.货币型Ⅳ.国际型
- 下列关于债券计息间隔的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 我国发行的各类中长期债券通常每年付息1次 Ⅱ. 欧美国家习惯半年付息1次 Ⅲ. 欧美国家习惯每季度付息1次 Ⅳ. 付息间隔短的债券,风险相对较小
- 下列关于波浪理论原理应用的说法中,正确的有()。Ⅰ.上升阶段的八个过程,也称为8浪过程Ⅱ.第一浪、第三浪和第五浪称为“上升主浪”Ⅲ.到5浪走完之后,继续上涨1浪Ⅳ.第二浪和第四浪称为是对第一浪和第三浪的“调整浪”
- 消费税的征收范围包括()。Ⅰ.烟、酒、鞭炮Ⅱ.化妆品、贵重首饰、珠宝玉石Ⅲ.小汽车、摩托车、游艇Ⅳ.实木地板
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