- 组合型选择题 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括() I.基本信息 II.奖励信息 III.警示信息 IV.处罚处分信息 V.虚假信息
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV、V
- C 、I、II、IV、V
- D 、I、II、III、V

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【正确答案:A】
诚信信息是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括:基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

- 1 【选择题】证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面
- A 、刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
- B 、勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
- C 、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
- D 、严于律己、道纪守法、自尊自爱、照章办事
- E 、诚实守信、勤勉尽职、廉洁守信、秉公办事
- 2 【选择题】证券业从业人员不包括()。
- A 、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B 、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员
- C 、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D 、专门从事证券业研究的大学教授
- 3 【选择题】证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括()
- A 、执业注册记录
- B 、家庭背景信息
- C 、教育经历
- D 、证券业从业经历
- 4 【组合型选择题】证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。 I.受到中国证监会谈话提醒 II.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 III.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况 IV.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度 V.在执业注册或变更过程中编造有关情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、IV、V
- 5 【组合型选择题】投诉信息记录的内容包括() I.投诉者基本情况 II.被投诉者基本情况 III.投诉事实 IV.无明显事实根据的匿名投诉 V.经调查不属实的投诉
- A 、II、III、IV、V
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券交易的内幕信息知情人为()。Ⅰ.发行人独立董事Ⅱ.某投资公司持有上市公司5%以上股份,该投资公司的副总经理Ⅲ.持有公司1%股份的自然人股东的配偶Ⅳ.承销证券公司的项目组人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券交易的内幕信息知情人为()。Ⅰ.发行人独立董事Ⅱ.某投资公司持有上市公司5%以上股份,该投资公司的副总经理Ⅲ.持有公司1%股份的自然人股东的配偶Ⅳ.承销证券公司的项目组人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券交易的内幕信息知情人为()。Ⅰ.发行人独立董事Ⅱ.某投资公司持有上市公司5%以上股份,该投资公司的副总经理Ⅲ.持有公司1%股份的自然人股东的配偶Ⅳ.承销证券公司的项目组人员
- 9 【组合型选择题】证券交易的内幕信息知情人为()。Ⅰ.发行人独立董事Ⅱ.某投资公司持有上市公司5%以上股份,该投资公司的副总经理Ⅲ.持有公司1%股份的自然人股东的配偶Ⅳ.承销证券公司的项目组人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券业从业人员不包括()。
- A 、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
- B 、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员
- C 、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
- D 、专门从事证券业研究的大学教授
热门试题换一换
- 参数估计是指用样本指标(称为统计量)估计总体指标(称为参数),用样本均数估计总体均数以及用样本率估计总体率,参数估计有以下()几种。Ⅰ. 点估计Ⅱ. 区间估计Ⅲ. 连续估计Ⅳ. 间断估计
- 甲公司将两辆大型运输车辆与A公司的一台生产设备相交换,另支付补价10万元。在交换日,甲公司用于交换的两辆运输车辆账面原价为140万元,累计折旧为25万元,公允价值为130万元;A公司用于交换的生产设备账面原价为300万元,累计折旧为175万元,公允价值为140万元。该非货币性资产交换具有商业实质。假定不考虑相关税费,甲公司对该非货币性资产交换应确认的收益为( )。
- 趋势模型一般包括( )。 Ⅰ.直线方程 Ⅱ.二次曲线方程 Ⅲ.指数曲线方程 Ⅳ.龚伯兹曲线方程
- 下列关于杜邦分析体系中的财务指标关系的说法中,正确的有()。 Ⅰ.净资产收益率=总资产净利率×权益乘数 Ⅱ.权益乘数=资产总额/所有者权益总额 Ⅲ.权益乘数= 1/(1 -资产负债率)=1+产权比率 Ⅳ.净资产收益率=销售净利率×总资产周转率×权益乘数
- 下列关于教育规划分类说法正确的是()。 Ⅰ.子女教育规划 Ⅱ.继续教育规划 Ⅲ.在职培训计划 Ⅳ.职业教育规划
- 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上,这些公理化的价值衡量标准假定主要包括()。 Ⅰ.优势性 Ⅱ.恒定性 Ⅲ.传递性 Ⅳ.对称性
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- 下列关于利润表的说法,错误的有()。 Ⅰ.利润总额在主营业务利润的基础上,加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出 Ⅱ.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比,以计算出企业一定时期的净利润 Ⅲ.净利润在利润总额的基础上,减去本期计入损益的所得税费用后得出 Ⅳ.营业利润在主营业务利润的基础上,减营业费用、管理费用和财务费用后得出
- 对于“普通股每股股利/普通股每股股价”这一财务指标,可以()。Ⅰ .称作“股利发放率”Ⅱ.称作“股票获利率”Ⅲ.反映公司盈利能力状况Ⅳ.反映非上市公司少数股权的投资收益状况

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