- 选择题下列属于公司债券合格投资者的有()。
- A 、慈善基金会
- B 、名下拥有不低于一百万人民币的个人投资者
- C 、净资产不低于五百万人民币的企事业单位或合伙企业
- D 、经中国证券委员协会登记注册的私募股权基金管理人

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【正确答案:A】
选项A正确:该题考查合格投资者。《管理办法》第十四条:“本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;
(四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(五)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
(七)经中国证监会认可的其他合格投资者。

- 1 【选择题】下列属于公司债券合格投资者的有()。
- A 、慈善基金会
- B 、名下拥有不低于一百万人民币的个人投资者
- C 、净资产不低于五百万人民币的企事业单位或合伙企业
- D 、经中国证券委员协会登记注册的私募股权基金管理人
- 2 【选择题】下列属于公司债券合格投资者的有()。
- A 、慈善基金会
- B 、名下拥有不低于一百万人民币的个人投资者
- C 、净资产不低于五百万人民币的企事业单位或合伙企业
- D 、经中国证券委员协会登记注册的私募股权基金管理人
- 3 【选择题】下列债券投资策略中,属于积极投资策略的是()。
- A 、子弹型策略
- B 、指数化投资策略
- C 、阶梯形组合策略
- D 、久期免疫策略
- 4 【选择题】下列债券投资策略中,属于积极投资策略的是()。
- A 、子弹型策略
- B 、指数化投资策略
- C 、阶梯形组合策略
- D 、久期免疫策略
- 5 【选择题】 下列属于公司债券合格投资者的有()。
- A 、慈善基金会
- B 、名下拥有不低于一百万人民币的个人投资者
- C 、净资产不低于五百万人民币的企事业单位或合伙企业
- D 、经中国证券委员协会登记注册的私募股权基金管理人
- 6 【选择题】下列属于公司债券合格投资者的有()。
- 7 【选择题】下列属于公司债券合格投资者的有()。
- A 、慈善基金会
- B 、名下拥有不低于一百万人民币的个人投资者
- C 、净资产不低于五百万人民币的企事业单位或合伙企业
- D 、经中国证券委员协会登记注册的私募股权基金管理人
- 8 【选择题】下列属于公司债券合格投资者的有()。
- A 、慈善基金会
- B 、名下拥有不低于一百万人民币的个人投资者
- C 、净资产不低于五百万人民币的企事业单位或合伙企业
- D 、经中国证券委员协会登记注册的私募股权基金管理人
- 9 【组合型选择题】某发行人面向合格投资者发行的公司债券在上海证券交易所上市交易,侦券评级为AAA 级,以下可以参与此公司债券认购及交易的投资者有()。Ⅰ .经基金业协会备案的私募基金管理人Ⅱ.人民币合格境外机构投资者(RQFII)Ⅲ.最近一年末净资产为1 500万元,最近1年末金融资产为1 200万元且具有3年证券投 资经历的企业法人Ⅳ.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均为600万元且具有3年金融产品设计 工作经历的个人投资者Ⅴ.最近3年个人年均收入为150万元的某证券公司高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】某公司拟于2016年12月申诸向合格投资者公开发行公司债并于上交所上市,下列不会对该公司偾券发行构成实质性障碍的有()。 Ⅰ .2014年7月,该公司因财务报表虚增利润受到证监会处罚,该公司于处罚后立即予以糾正 Ⅱ.该公司债券发行申请文件未提交上交所预审核,直接提交证监会Ⅲ.经评级机构评定,该公司债券项评级为AA -Ⅳ.该公司于2012年7月发生延期支付债券利息,但立即予以纠正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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