- 多选题 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 2 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 3 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 4 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 5 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 6 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 7 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 8 【多选题】 期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 9 【多选题】期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
- 10 【多选题】期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
- A 、首席风险官的履行职责情况
- B 、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
- C 、首席风险官所作的尽职调查
- D 、提出的整改意见及期货公司整改效果
热门试题换一换
- 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。
- 非期货公司从业人员以期货公司名义从事期货交易,() ,应由期货公司承担。
- 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。
- 期货公司向期货从业人员发出违法违规指令时,期货从业人员应当()。
- 中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。()
- 其他因素不变时,中央银行实行紧缩性货币政策,国债期货价格()。
- 我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是()。
- 下列关于双货币结构和货币联结结构的说法,不正确的是()。
- 风险管理的基本流程为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载