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  • 组合型选择题李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务()。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

《证券市场禁入规定》第四条,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

选项Ⅰ正确,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务。

选项Ⅱ正确,证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高,本题Ⅱ项证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司,但是其董监高是证券从业人员,从事的是证券业务,也是被禁入的。

选项Ⅲ错误,上市公司的工作人员不属于上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员。

选项Ⅳ正确,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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