- 组合型选择题李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务()。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《证券市场禁入规定》第四条,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
选项Ⅰ正确,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务。
选项Ⅱ正确,证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高,本题Ⅱ项证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司,但是其董监高是证券从业人员,从事的是证券业务,也是被禁入的。
选项Ⅲ错误,上市公司的工作人员不属于上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员。
选项Ⅳ正确,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

- 1 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。Ⅰ. 证券公司的从业人员Ⅱ. 证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.上市公司的工作人员Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 现金管理是对现金和流动资产的日常管理,下列关于现金管理的目的,说法错误的是()。
- 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
- 风险选择原则是指保险人在承保时,对投保人所投保的()等要有充分和准确的认识, 并作出承保或拒保或者有条件承保的选择。 Ⅰ. 风险种类 Ⅱ. 风险程度 Ⅲ. 保险种类 Ⅳ. 保险金额
- 量化投资模型存在潜在的风险,可能来自以下几个方面()。 Ⅰ.历史数据的完整性,行情数据的完整性都可能导致模型对行情数据的不匹配 Ⅱ.模型设计中没有考虑仓位和资金配置,没有安全的风险评估和预防措施,可能导致资金、仓位和模型的不匹配,而发生爆仓现象 Ⅲ.网络中断,硬件故障也可能对量化投资产生影响 Ⅳ.同质模型产生竞争交易现象导致的风险 Ⅴ.单一投资品种导致的不可预测风险
- 在我国通常把广义的财产保险划分为()。 Ⅰ. 人寿保险 Ⅱ. 信用保险 Ⅲ. 责任保险 Ⅳ. 财产损失保险
- 对消费者的消费行为提供了全新的解释,指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为,在整个生命周期内实现消费和储蓄的最佳配置的理论是()。
- 下列属于美式期权的是()。
- 关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- 狭义外汇指的是以外国货币表示的,为各国普遍的接受的,它所具备()的特点。 Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可获得性 Ⅲ.可变化性 Ⅳ.可换性
- 在信用风险缓释技术的主要内容中,合格净额结算对于降低信用风险的作用在于()。
- 下列关于首次公开发行股票采用询价方式的相关说法,正确的是()。Ⅰ.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分Ⅱ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%Ⅲ.剔除部分不得参与网下申购Ⅳ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的20%Ⅴ.剔除部分可以参与网下申购
- 下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组项目中履行职责的说法中,正确的有()。Ⅰ .独立财务顾问应当对标的公司进行证券市场规范化运作的辅导,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务Ⅱ.对于证监会反馈意见回复报告、并购重组委意见回复报告等文件的独立财务顾问专业意见, 独立财务顾问可根据自身内核制度的设罝,根据具体项目情况决定是否履行内核程序Ⅲ.对于举报意见核查报告,独立财务顾问可不履行内核程序,但应当由法定代表人签字Ⅳ.对于反馈意见回复报告、并购重组委意见回复等文件的独立财务顾问专业意见,原则上应当由独立财务顾问法定代表人签字Ⅴ.独立财务顾问法定代表人签字时,可以授权其代表人签字组不得概括授权,且被授权对 象应当为内控、风控、投行等业务条线的公司负责人

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
