- 单选题需由中国证监会和中国银监会同时核准的、可担任基金托管人的机构是( )。
- A 、资产管理公司
- B 、投资咨询公司
- C 、证券公司
- D 、商业银行

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【正确答案:D】
基金托管人应当由依法设立的并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格,应当经中国证监会和中国银监会核准。

- 1 【单选题】()年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。
- A 、2002
- B 、2003
- C 、2004
- D 、2005
- 2 【单选题】中国证监会授权()承担一定的一线监管职责。
- A 、基金监管部
- B 、各地方证监局
- C 、基金销售监管处
- D 、证券业协会
- 3 【判断题】基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人不得()。
- A 、
向公众分发基金宣传推介材料 - B 、
公布基金宣传推介材料 - C 、
发售基金份额 - D 、
以上都对
- 6 【单选题】基金托管人( )时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A 、不再具备法定条件
- B 、连续3年没有开展基金托管业务
- C 、未能勤勉尽责
- D 、被基金份额持有人大会解任
- 7 【单选题】基金托管人( )时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A 、不再具备法定条件
- B 、连续3年没有开展基金托管业务
- C 、未能勤勉尽责
- D 、被基金份额持有人大会解任
- 8 【单选题】自私募基金划归中国证监会监管后,中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金()活动。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、临时检查
- D 、定期检查
- 9 【单选题】自私募基金划归中国证监会监管后,中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金()活动。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、临时检查
- D 、定期检查
- 10 【单选题】自私募基金划归中国证监会监管后,中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金()活动。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、临时检查
- D 、定期检查
热门试题换一换
- 依照有关规定,基金招募说明书不需包括的内容是( )。
- 以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括()。
- ( )要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。
- 以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是( )。
- 下列可以作为基金管理公司及其子公司从事的业务有()。Ⅰ.公开募集基金Ⅱ.特定客户资产管理业务Ⅲ.专项资产管理计划Ⅳ.私募股权基金管理业务
- 下列关于基金业协会说法正确的是()。
- ( )被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
- 基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚或声誉损失的风险。
- 法律尽职调查重点关注内容包括()。Ⅰ.历史沿革问题Ⅱ.债务及对外担保情况Ⅲ.诉讼及仲裁Ⅳ.重大合同

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